合规官如何应对新冠疫情带来的风险
PHOTO: VIRGINIA MAYO/ASSOCIATED PRESS
为了应对新冠状病毒大流行期间的医疗需求，企业不得不在匆忙和谨慎之间取得平衡，这往往需要合规团队的注意，要努力应对风险放大和资源减少的合规问题。
”我们需要确保是否满足相同的标准和要求，大家总是对风险的理解有所不同。” 强生公司首席合规官阿什利·沃森在《华尔街日报》风险与合规论坛上说。
这家位于新泽西州的公司一直在与各国政府和其他公司合作，试图找到应对疫情的解决方案，比如开发Covid-19疫苗。
这一努力要求该公司迅速接纳新的供应商和合作伙伴，同时仍在进行必要的尽职调查，以确保它们符合该公司的合规期望。“在虚拟环境中，仅仅是你与他们联系的能力就会变得更加困难，”沃森说。
在接受《华尔街日报》最近调查的合规专业人士中，有一半以上表示，由于Covid-19，他们经历了新的第三方合规风险的增加。许多受访者还表示，在疫情期间，他们与第三方的关系变得更加困难。
医疗保健行业以外的公司还承受着额外的负担，它们需要了解新的监管机构的期望，并匆忙审查不熟悉的供应商，以便在其典型流程之外生产与大流行相关的产品。
总部位于丹佛的Dickies工作服，和Vans运动鞋制造商VF Corp.将生产线转至生产数百万件医疗服和数十万副口罩。该公司负责道德、合规和法律运营的副总裁戈登(Kellye Gordon)说，这一努力需要对防护设备制造的相关规定有新的了解，了解这些规定是如何随着司法的不同而变化的，并调查潜在的新供应商是否会遵循这些规定。
她说，潜在的供应商可能是为了赢得一份利润丰厚的合同，甚至可能是为了生存，他们可能愿意在合规方面吝啬，这增加了第三方的风险。“因此，就我们审查供应商的能力而言，这实际上在质量保证方面变得更加重要，”戈登女士在合规论坛小组讨论会上说。
此外，戈登的团队在与某些合作伙伴在新生产线上进行合作时，还必须考虑供应链、出口甚至反垄断等问题。她表示:“你必须考虑分享有竞争力的信息，并确保消除与定价和保密相关的所有风险。”该公司试图通过额外的培训来降低这些风险。
企业还必须管理风险，不仅要通过销售针对大流行的产品，还要通过直接赠送这些产品。捐款和慈善捐赠，如果做得不恰当，可以被视为贿赂。当政府机构或政府下属的医疗机构需要某家公司可能拥有的产品时，这种情况就比较棘手了。
Ashley Watson, Johnson & Johnson's chief compliance officer. PHOTO: JOHNSON & JOHNSON
“这绝对是一个每个人都需要关注的风险，”沃森说。她的公司向世界各地的组织捐赠了口罩和其他医疗用品和设备。
她说:“在这个时候，人们会说，‘当然，我们可以捐赠，因为我们正处于这场全球大流行之中。’”但是公司需要注意慈善机构是否会违反法律，他们需要监督捐款数额和理由，以避免不当影响。
“我们必须真正思考在这种环境下什么是正确的标准，以确保我们以合适的方式进行捐赠，”沃森说。
由于疫情对经济的影响，企业还不得不削减或推迟支出，这将带来额外的合规风险。《华尔街日报》的合规调查显示，约21%的合规专业人士预计明年的资源会减少。该调查的结果作为论坛的一部分发布。约一半的受访者预计没有变化。
Kellye Gordon, vice president of ethics and compliance and legal operations at VF Corp. PHOTO: VF
在疫情爆发之初，VF暂时关闭了北美各地的门店，截至6月的第一季度，该公司的收入同比下降了近一半。
面对预算限制，该公司的合规团队重新确定了风险的优先级，将重点放在最紧迫的问题上。戈登说，为了避免裁员，公司重新安排合规员工承担原本可能被外包的工作。例如，具有法律背景的合规员工承担了可能由外部服务提供商完成的租赁项目。
她说:“作为合规团队，我们必须回到事情和基本原则上来: 确定工作的优先次序。”
Mengqi Sun and Jack Hagel
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